มี |
ข้อ |
เกณฑ์ |
ผลดำเนินงาน |
หลักฐาน |
|
1 |
มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานบริหารความเสี่ยง โดยมีผู้บริหารระดับสูงและตัวแทนที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของสถาบันร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทำงาน |
สำนัก ฯ นำระบบบริหารความเสี่ยงเข้ามาใช้ในการบริหารปัจจัยและควบคุมกิจกรรมรวมทั้งกระบวนการดำเนินงานต่างๆ เพื่อลดเหตุของแต่ละโอกาสที่จะทำให้หน่วยงานเกิดความเสียหายให้อยู่ในระดับที่ยอมรับ ประเมิน ควบคุมและตรวจสอบได้ โดยคำนึงถึง การบรรลุเป้าหมายตามยุทธศาสตร์ของสำนักฯ และได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงเพื่อทำหน้าที่ในการวางแผนและติดตามบริหารความเสี่ยง |
7-7.4-MR-1 รายงานผลการจัดการความเสี่ยง ปีงบประมาณ 2556 (ภาคผนวก:คำสั่งแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในระดับหน่วยงาน) |
|
2 |
มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของสถาบัน |
สำนัก ฯ ได้จัดให้มีการประชุมทำความเข้าใจร่วมกันกับบุคลากรของหน่วยงานและทำการวิเคราะห์ความเสี่ยงและปัจจัยที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อการดำเนินงานของแต่ละกลุ่มงานส่งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง นำมาวิเคราะห์แยกเป็นด้าน ๆ ดังนี้
1.ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน
2.ความเสี่ยงด้านทรัพยากร(เทคโนโลยี)
3. ความเสี่ยงด้านบุคลากรและด้านธรรมา ภิบาล จรรยาบรรณของบุคลากรในหน่วยงาน |
7-7.4-MR-2 รายงานการประชุมบุคลากร ครั้งที่ 6/2556 วาระที่ 5.2 การจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงระดับกลุ่มงาน
7-7.4-MR-3 แบบรายงานความเสี่ยงระดับกลุ่มงาน |
|
3 |
มีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2
|
นำผลการวิเคราะห์ความเสี่ยงและปัจจัยทั้ง 3 ด้านนำเสนอต่อที่ประชุมบุคลากร ร่วมกันประเมินโอกาสและผลกระทบของแต่ละปัจจัย พร้อมทั้งเรียงลำดับผลการประเมินความเสี่ยงที่ได้จากการประเมิน ซึ่งมีผลการประเมินที่มีความเสี่ยงอยู่ในระดับสูง 3 ปัจจัย อันได้แก่
1.มีการเข้าถึงฐานข้อมูลโดยบุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาต
2.นักศึกษาลงทะเบียนไม่ครบตามโครงสร้างหลักสูตร
3.บุคลากรไม่ปฏิบัติตามกฎ ระเบียบ ข้อบังคับของหน่วยงาน
ปัจจัยเสี่ยงทั้ง 3 ประเด็นเข้าสู่กระบวนการบริหารจัดการความเสี่ยง |
7-7.4-MR-1 แผนการจัดการความเสี่ยง สำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน
7-7.4-MR-3 แบบรายงานความเสี่ยงรายบุคคล |
|
4 |
มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผน |
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงนำปัจจัยเสี่ยงที่อยู่ในระดับสูง มาจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงประจำปีงบประมาณ 2556 ภายใต้แนวทางการบริการจัดการความเสี่ยงทั้ง 4 แบบ และดำเนินงานตามแผนบริการความเสี่ยง อย่างครบถ้วน เพื่อลดโอกาส ผลกระทบที่จะเกิดผลเสียหายแก่หน่วยงาน |
7-7.4-MR-4 แผนการจัดการความเสี่ยง สำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน |
|
|
มีการติดตาม และประเมินผลการดำเนินงานตามแผน และรายงานต่อคณะกรรมการบริหารหน่วยงาน เพื่อพิจารณาอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง |
กำหนดให้มีการรายงานผลการดำเนินการบริหารความเสียงในการประชุมของสำนักส่งเสริม ร่วมทั้งการเผยแพร่องค์ความรู้จากบุคลากรที่เข้ารับการอบรม โดย มีผลการประเมินการดำเนินงาน บรรลุตามตัวชี้วัดของแผนการบริหารความเสี่ยง ดังนี้
- มีจัดโครงการอบรมบุคลากร ด้านจิตบริการ
- พัฒนาระบบงานทะเบียนและประมวลผล เพื่อให้การใช้งาน และการป้องกันระบบงานมีความปลอดภัยมากยิ่งขึ้น
- พัฒนาระบบงานทะเบียนและประมวลผลเพื่อสนับสนุนการปฏิบัติหน้าที่ของอาจารย์ที่ปรึกษา
จากการดำเนินงานตามแผนการจัดการความเสี่ยง คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ได้นำผลการดำเนินงานเข้าที่ประชุมคณะกรรมการประจำสำนัก และจัดส่งรายงานดังกล่าวไปยังหน่วยงานตรวจสอบภายใน เพื่อเป็นข้อมูลในการรับการตรวจสอบภายใน ระหว่างวันที่ 1-30 เมษายน 2557 |
7-7.4-MR-5 โครงการจิตบริการ ปีงบประมาณ 2556
7-7.4-MR-6 โครงการพัฒนาระบบงานทะเบียนและประมวลผล
7-7.4-MR-7 รายงานการประชุมคณะกรรมการประจำสำนักฯ ครั้งที่ 1/2557 เรื่อง ผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง ปีงบประมาณ 2556
7-7.4-MR-8 บันทึกข้อความจัดส่งเอกสารการควบคุมภายใน ปีงบประมาณ 2556 |
|
6 |
มีการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากสภาสถาบันไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป |
จากการนำผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง รายงานต่อที่ประชุมคณะกรรมการประจำสำนัก ได้มีข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการประจำสำนัก ในด้านความปลอดภัยของฐานข้อมูลในระบบงานทะเบียนและประมวลผล และการดำเนินงานด้านวิชาการที่ส่งผลกระทบต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยตรง(นักศึกษา) มาพิจารณาถึงความเป็นไปได้ในการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง โดยกำหนดเป็นกิจกรรม / โครงการในปีงบประมาณ 2557 ต่อไป * (ข้อเสนอแนะถึงความเป็นไปได้ในการจัดทำระบบการตรวจสอบข้อมูลระหว่างหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง และระบบรักษาความปลอดภัยในการเข้าถึงฐานข้อมูลสำคัญ /// การพ้นสภาพของนักศึกษา การลาออก รีไทน์ เพราะผลการเรียน) |
7-7.4-MR-7 รายงานการประชุมคณะกรรมการประจำสำนักฯ ครั้งที่ 1/2557 เรื่อง ผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง ปีงบประมาณ 2556
7-7.4-MR-9 ข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการตรวจสอบภายใน ปีงบประมาณ 2554-2555
7-7.4-MR-10 แผนปฏิบัติราชการประจำปีงบประมาณ 2557
7-7.4-MR-11 รายละเอียดขอตั้งงบประมาณรายจ่าย ปีงบประมาณ 2557 อนุมัติโดยสภามหาวิทยาลัย ในคราวประชุมครั้งที่ 10/2556 |
