มี |
ข้อ |
เกณฑ์ |
ผลดำเนินงาน |
หลักฐาน |
|
1 |
มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานบริหารความเสี่ยง โดยมีผู้บริหารระดับสูงและตัวแทนที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของสถาบันร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทำงาน |
สำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน ได้นำระบบการจัดการความเสี่ยงเข้ามาใช้ในการบริหารงาน ควบคุม ติดตาม และลดปัญหาต่าง ๆ อันเนื่องมาจากการปฏิบัติงาน ดำเนินการในรูปของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในระดับหน่วยงาน โดยมีหน้าที่รับผิดชอบดังนี้
- กำหนดตัวชี้วัดความเสี่ยง วางแผนควบคุมตรวจติดตามและ กำกับความเสี่ยง เพื่อลดหรือหลีกเลี่ยงความเสี่ยงดังกล่าวให้สำเร็จ รวมทั้งส่งรายงานให้ผู้บริหารได้ทราบตลอดเวลา
- ให้มีการดำเนินการและติดตามการควบคุมภายในของหน่วยงานอย่างต่อเนื่อง
โดยมีผู้อำนวยการสำนัก ฯ เป็นประธานในการดำเนินงานด้านการบริหารความเสี่ยง |
7-7.4-MR-1 แผนการจัดการความเสี่ยง ปีงบประมาณ 2555 (ภาคผนวก:คำสั่งแต่งตั้ง) |
|
2 |
มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของสถาบัน |
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ได้จัดให้มีการประชุมทำความเข้าใจร่วมกันกับบุคลากรของหน่วยงานและทำการวิเคราะห์ความเสี่ยงและปัจจัยที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อการดำเนินงานของแต่ละงานแล้วนำมาสรุปเป็นของแต่ละกลุ่มงานส่งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง นำมาวิเคราะห์แยกเป็นประเภทของความเสี่ยง ออกเป็นด้าน ๆ ดังนี้
1. ความเสี่ยงด้านการดำเนินการ ได้แก่ การจัดตามรางเรียน ตารางสอน ให้ทันตามกำหนดเวลา
2.ความเสี่ยงด้านทรัพยากร ได้แก่ ระบบปฏิบัติการ ข้อมูลสารสนเทศงานทะเบียนและประมวลผล มีพื้นที่ในการจัดเก็บข้อมูลจำกัด
3. ความเสี่ยงตามบริบทของสำนักฯ คือ บุคลากรไม่ตระหนักถึงความสำคัญของการให้บริการที่เหมาะสม |
7-7.4-MR-1 แผนการจัดการความเสี่ยง สำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน
7-7.4-MR-2 สรุปกิจกรรมการอบรม “การจัดการความเสี่ยง”
7-7.4-MR-3 แบบรายงานความเสี่ยงรายบุคคล |
|
3 |
มีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2
|
นำผลการวิเคราะห์ความเสี่ยงและปัจจัยทั้ง 3 ด้านนำเสนอต่อที่ประชุมบุคลากร ร่วมกันประเมินโอกาสและผลกระทบของแต่ละปัจจัย พร้อมทั้งเรียงลำดับผลการประเมินความเสี่ยงที่ได้จากการประเมิน ซึ่งมีผลการประเมินที่มีความเสี่ยงอยู่ในระดับสูง 3 ปัจจัย อันได้แก่
1.การจัดตามรางเรียน ตารางสอน ให้ทันตามกำหนดเวลา
2. ระบบปฏิบัติการ ข้อมูลสารสนเทศงานทะเบียนและประมวลผล มีพื้นที่ในการจัดเก็บข้อมูลจำกัด
3.บุคลากรไม่ตระหนักถึงความสำคัญของการให้บริการที่เหมาะสม |
7-7.4-MR-1 แผนการจัดการความเสี่ยง สำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน
7-7.4-MR-3 แบบรายงานความเสี่ยงรายบุคคล |
|
4 |
มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผน |
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงนำผลการศึกษาวิเคราะห์สาเหตุของปัจจัยที่ทำให้การจัดตามรางเรียน ตารางสอน ให้ทันตามกำหนดเวลา จัดทำแผนบริหารความเสี่ยง และ มีการดำเนินการตามแผนบริหารความเสี่ยง ตามโครงการ/กิจกรรมอย่างครบถ้วน |
7-7.4-MR-1 แผนการจัดการความเสี่ยง สำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน |
|
5 |
มีการติดตาม และประเมินผลการดำเนินงานตามแผน และรายงานต่อคณะกรรมการบริหารหน่วยงาน เพื่อพิจารณาอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง |
กำหนดให้มีการรายงานผลการดำเนินการบริหารความเสียงในการประชุมของสำนักส่งเสริม ร่วมทั้งการเผยแพร่องค์ความรู้จากบุคลากรที่เข้ารับการอบรม โดย มีผลการประเมินการดำเนินงาน บรรลุตามตัวชี้วัดของแผนการบริหารความเสี่ยง ดังนี้
- มีระบบสนับสนุนการจัดตารางเรียน ตารางสอน ตารางสอบ ที่ทันสมัย
- มีกิจกรรมแลกเปลี่ยนเรียนรู้เกี่ยวกับใช้งานระบบสนับสนุนการจัดตารางเรียนตารางสอน
- ระดับความพึงพอใจผู้รับบริการ ด้านการจัดตารางเรียน ตารางสอน
จากการดำเนินงานตามแผนการจัดการความเสี่ยง คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ได้นำผลการดำเนินงานเข้าที่ประชุมคณะกรรมการประจำสำนัก และที่ประชุมบุคลากรสำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน
|
7-7.4-MR-4 รายงานผลการจัดการความเสี่ยง สำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน
7-7.4-MR-5 รายงานการประชุมบุคลากรสำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน ครั้งที่ 2/2555
7-7.4-MR-6 รายงานผลการสำรวจความพึงพอใจของผู้รับบริการ ปีงบประมาณ 2555 |
|
6 |
มีการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากสภาสถาบันไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป |
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในฯ ได้นำข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการประจำสำนัก มาพิจารณาถึงความเป็นไปได้ในการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง โดยกำหนดเป็นกิจกรรม / โครงการเพื่อพัฒนาระบบและขจัดข้อจำกัดที่เกี่ยวกับการจัดตารางเรียน ตารางสอน ในปีงบประมาณ 2556 ในประเด็นยุทธศาสตร์ที่ 2 การพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่มีประสิทธิภาพ |
7-7.4-MR-5 รายงานการประชุมบุคลากร สำนักส่งเสริมวิชาการและงานทะเบียน ครั้งที่ 2/2555
7-7.4-MR-6 โครงการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ปีงบประมาณ 2556
7-7.4-MR-7 รายงานผลการสำรวจความพึงพอใจและความคาดหวังของผู้ใช้บริการ ปีงบประมาณ 2556 |
